大成中证内地消费主题指数证券投资基金 更新招募说明书

大成中证内地消费主题指数证券投资

基金更新招募说明书

(2013 年 1 期)

基金管理人:大成基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二〇一三年六月

大成中证内地消费主题指数证券投资基金 更新招募说明书

重 要 提 示

大成中证内地消费主题指数证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 1 日证监许可【2011】1209 号文核准募集,本基金的基金合同于 2011 年 11 月 8 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

大成中证内地消费主题指数证券投资基金是股票基金,预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金,同时本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属于风险收益水平较高的品种。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2013 年 5 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

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目 录重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2

目 录 ...................................................................................................................................................... 3

一、绪 言 .............................................................................................................................................. 4

二、释 义 .............................................................................................................................................. 4三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 8四、基金托管人 .................................................................................................................................... 22五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 27六、基金的生效 .................................................................................................................................... 45七、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 46八、基金的投资 .................................................................................................................................... 53九、基金的业绩 .................................................................................................................................... 62十、基金的财产 .................................................................................................................................... 63十一、基金资产估值 ............................................................................................................................ 63十二、基金的费用与税收 .................................................................................................................... 69十三、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 71十四、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 73十五、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 73十六、风险揭示 .................................................................................................................................... 78十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................................ 81十八、基金合同内容摘要 .................................................................................................................... 83十九、基金托管协议内容摘要 .......................................................................................................... 105二十、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................................... 118二十一、其他应披露的事项 .............................................................................................................. 119二十二、招募说明书更新部分的说明 .............................................................................................. 121二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 121二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 121

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一、绪 言